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我国私募基金行业发展分析 截至10月底证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.75万亿元

  • 2023年11月22日 zengyan来源:互联网
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私募基金,我国私募基金行业发展分析,截至10月底证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.75万亿元

截至10月底证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.75万亿元

据中国证券投资基金业协会11月21日消息,中基协发布证券期货经营机构私募资管产品备案月报(2023年10月)。私募资管产品备案情况方面,2023年10月,证券期货经营机构当月共备案私募资管产品587只,设立规模339.45亿元。私募资管产品存续情况方面,截至2023年10月底,证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.75万亿元(不含社保基金、企业年金)。

证券期货经营机构管理私募资管业务规模分布情况方面,截至2023年10月底,证券公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模567亿元,管理规模中位数206亿元;证券公司私募子公司平均管理私募基金82亿元;基金管理公司平均管理私募资管业务规模377亿元,管理规模中位数110亿元;基金子公司平均管理私募资管业务规模230亿元,管理规模中位数70亿元;期货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模24亿元,管理规模中位数6亿元。

据中研普华产业研究院出版的《2023-2028年版私募基金产品入市调查研究报告》统计分析显示:

随着《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《条例》)正式对外发布,我国私募基金行业迎来首部行政法规。近年来,私募基金行业稳步发展,已经成为我国金融体系的重要组成部分,在服务实体经济、支持创业创新、提高直接融资比重以及服务居民财富管理等方面,发挥着越来越重要的作用。

对此,司法部、证监会负责人介绍,为保障监管机构能够有效履职,《条例》明确证监会可以采取现场检查、调查取证、账户查询、查阅复制封存涉案资料等措施;发现私募基金管理人违法违规的,可区分情况依法采取责令暂停业务、更换人员、强制审计以及接管等措施。同时,对标《证券投资基金法》,对规避登记备案义务、挪用侵占基金财产、内幕交易等严重违法违规行为,加大惩处打击力度。

这也是更好地保护投资者合法权益的重要举措。此前证监会发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》属于部门规范性文件,内容仅局限于私募基金设定的基本情况、基本要求等,对于违反要求如何处理等未作出详细规定。而《条例》专门用一章明确了相关法律责任,使得对各种违法行为的处罚有法可依。

我国私募基金行业取得的发展成就有目共睹。如今,行业迎来了首部行政法规,必将对强化私募基金行业监管、推动行业高质量发展产生积极作用。

中基协最新数据显示,截至2023年9月末,存续私募基金管理人21730家,管理基金数量152985只,管理基金规模20.81万亿元,管理基金数量与规模均较年初稳步增长。

与此同时,为了促进私募行业健康发展,今年以来,《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金备案指引》《私募基金管理人失联处理指引》等新规相继出台。

10月31日晚,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布公告称,将注销5家私募基金管理人登记。另据中基协官网数据统计,截至11月1日,年内注销私募基金管理人已达2378家,超去年全年注销机构总数。

受访专家表示,坚持“扶优限劣”和不断出清“伪、劣、乱”私募机构,有利于促进私募基金行业高质量发展。同时,存量私募机构应严格履行作为管理人的责任,不断提升合规风控水平,持续提升投资能力,始终将投资者利益放在第一位。

我国私募基金行业发展分析

作为资本市场投资端的重要力量,私募基金行业伴随着我国资本市场的发展而迅猛壮大,在促进创新资本形成、提升直接融资比重、满足居民财富管理需求等方面发挥着不容忽视的作用。然而,我国私募基金行业在发展过程中也暴露出一些亟待解决的问题,典型如“伪私募”“乱私募”等现象,积聚了较大的市场风险。作为我国专门规范私募投资基金行业的首部行政法规,《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《条例》)的颁行,既是针对我国长期以来私募基金监管行政法规层面依据不足而作出的积极回应,也是从顶层设计和市场实践相结合的角度为私募基金行业发展提供了透明规范、可持续的政策环境和制度基础。

正全面修订《私募投资基金监督管理暂行办法》 继续清理整顿金交所、“伪金交所”

11月8日,中国证监会主席易会满在2023金融街论坛年会上表示,证监会将加强部际联动、央地协作,依法将各类证券活动全部纳入监管,严把私募基金等领域准入关,严厉打击“伪私募”,清理整顿金交所、“伪金交所”,消除监管空白和盲区。

全覆盖、出重拳、无盲区。上海证券报记者获悉,证监会正在全面修订《私募投资基金监督管理暂行办法》,制定配套规范性文件,明确私募基金管理人登记准入门槛和持续性规范要求,强化风险源头管控,划定监管底线,全流程促进私募基金规范运作。

同时,证监会将坚持消除监管空白和盲区,继续从严监管打击,依法处理私募违法违规行为,并保持原则性和灵活性相结合,对有意愿、有条件、能整改的给机会,引导积极自救、改过自新;对于涉嫌违法犯罪的,及时移送线索;对于异常经营“僵尸机构”坚决出清。强化部际联动、央地协同,深入推进金交所处置。督导各地持续清理“伪金交所”,始终保持高压态势,稳妥推进“伪金交所”机构和业务有序出清。

自2014年纳入监管以来,私募基金行业获得了长足发展。截至今年10月,私募基金管理人近1.3万家、管理规模超14万亿元,稳居世界第二位。私募证券基金快速发展,目前管理规模达6万亿,产品类型丰富,交易策略多元,底层资产广泛涉及各类场内标的及场外衍生品,善于运用对冲工具管理风险,市场影响逐步增强。

业内人士表示,经过多年发展,我国私募基金行业从无到有、从小到大,已从一个小众行业发展为资产管理行业的重要组成部分。私募基金行业在满足居民财富管理需求的同时,对于促进创新资本形成、提升直接融资比重、支持科技创新和产业转型升级、促进提升资本市场机构化程度、增强市场韧性等,发挥了越来越重要的基础性、战略性作用。

未来行业市场发展前景和投资机会在哪?欲了解更多关于行业具体详情可以点击查看中研普华产业研究院的报告《2023-2028年版私募基金产品入市调查研究报告》


延伸阅读

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