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保监会解读《保险公司合规管理办法(征求意见稿)》

中研普华财经(http://finance.chinairn.com)  日期:2016年10月13日 

保监会解读《保险公司合规管理办法(征求意见稿)》

保险公司合规管理再出政策性文件

继今年5月保监会下发进一步加强保险公司合规管理工作有关问题的通知后,昨日,保监会下发《保险公司合规管理办法(征求意见稿)》(下称《征求意见稿》)公开征求意见。

《征求意见稿》分别对董事会、监事会和总经理的合规职责,合规负责人和合规管理部门,合规管理,合规的外部监督等项制定了相关的具体细则。

明确高管合规职责

《征求意见稿》明确了保险公司董事会、监事会和总经理的合规职责。董事会可授权专业委员会听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告;总经理根据董事会的决定建立健全公司合规管理组织架构,设立合规管理部门,并为合规负责人和合规管理部门履行职责提供充分条件。

对于保险公司设立的合规负责人,《征求意见稿》明确规定,合规负责人不得兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能存在利益冲突的部门,其对董事会负责,接受董事会和总经理的领导,并全面负责公司的合规管理工作,制订公司年度合规管理计划,并领导合规管理部门。




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