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深交所“摆乌龙”:摘牌基金“再生”1小时

中研普华财经(http://finance.chinairn.com)  日期:2013年12月24日 

  深交所由于“业务衔接问题”,导致已经终止上市的基金普惠仍然被交易超过1小时。下午收盘后,深交所公告称,该所认定基金普惠当日(12月23日)交易无效。深交所将和相关基金管理公司积极联系当日参与交易的投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。
  
  资料显示,基金普惠是鹏华基金旗下的封闭式基金,成立日期为1999年1月6日,基金经理为刘苏。
  
  根据基金普惠合同的约定,基金普惠将于2014年1月6日到期,根据已表决通过的基金份额持有人大会决议,基金普惠将终止上市并转型为开放式基金。根据《普惠证券投资基金终止上市公告》,基金普惠于2013年12月23日终止上市。
  
  对于昨日多交易的1个小时,深交所的解释是,由于该所与相关基金管理公司业务衔接问题,基金普惠当日仍挂牌交易,该所发现后于10点55分对基金普惠实施停牌。截至10点55分,基金普惠当日累计成交144.70万元,成交120笔,涉及投资者97人,平均每笔成交金额为12058元。
  
  根据《深圳证券交易所交易规则》第3.5.4条等相关规定,深交所认定基金普惠23日的交易无效。
  
  鹏华基金已经于12月18日发布了《普惠证券投资基金终止上市公告》,12月20日再次发布《普惠证券投资基金终止上市的提示性公告》。
  
  其公告指出,基金管理人于2013年11月20日发布了《关于普惠证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》。基金份额持有人大会决议由基金管理人报中国证监会备案,并自完成备案手续后生效。基金管理人于2013年12月6日发布了《关于普惠证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》,并向深圳证券交易所申请提前终止基金普惠的上市交易,获得深圳证券交易所《关于终止普惠证券投资基金上市的决定》(深证上[2013]453号)同意。
  
  另外,一位业内人士对本报提醒,从封转开的流程来看,基金公司在公告的同时也需要向交易所发送一份退市函,作为一个往来的文书。
  
  截至目前,深交所并未对该事件的原因作出进一步解释,而对于这144.70万元的损失,深交所指出,将和相关基金管理公司积极联系上述投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。
  
  另外,基金普惠终止上市之日起,基金名称变更为鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金,目前处于集中申购,暂不开放赎回。  




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