财经
  • 资讯
  • 报告
当前位置:中研网 > 财经 > 投资

期货公司分类监管新规出炉 有哪些亮点?

  • 2019年2月25日 FanTianQing来源:东方头条
  • 繁体

期货公司分类监管新规出炉!

期货公司分类监管新规出炉!

据澎湃新闻报道,2月22日,证监会发布修订后的《期货公司分类监管规定》(以下简称《规定》),自15日起施行。

现行《规定》为证监会2011年4月发布,已累计开展了10次期货公司分类评价。分类评价成为有效的监管抓手和引导工具,对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

近年来,期货公司业务模式和监管工作也出现了许多新情况、新特点。为适应期货市场发展变化,进一步落实依法全面从严监管要求,引导期货公司在新形势下专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强,提升服务能力和竞争力,证监会研究修订了《规定》。

2018年10月30日,证监会就修订《规定》向社会公开征求意见。与原版《规定》相比,证监会共进行了35条修改。

主要修订内容如下:一是优化加分指标,包括将服务国家战略纳入专项评价、新设服务实体经济能力指标大类、微调部分指标的评价标准等内容。二是调整扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。三是完善评价程序,包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

澎湃新闻记者梳理了七大看点。

一,加分指标中设立服务实体经济能力指标大类

该类别评价期货公司开展产业服务的情况。第二条中“培育和发展机构投资者状况”修改为“服务实体经济能力”,置于“市场竟争力”之前。

本次修订结合期货公司近年来业务开展情况,在第九条修改为:“期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价”,明确纳入两项指标:一是“保险+期货”业务规模,评价期货公司“保险+期货”试点开展情况,该指标设计为综合指标,其中承保货值、项目数量、实际赔付等要素按不同权重折算加总;二是机构客户日均持仓,评价期货公司引导产业和机构投资者开展套期保值的情况,属于原培育和发展机构投资者项下指标之一。两项指标最大分值各为2分。

二,合并存在重复评价的加分指标

历年评价结果显示,日均客户权益总额、机构客户日均权益、机构客户日均权益增长量三项指标相关性较高,存在重复评价。本次修订删去机构客户日均权益增长量指标,同时合并机构客户日均权益、日均客户权益总额指标,形成“加权调整后日均客户权益总额”这一综合指标。

修订后的《规定》第五十条中显示,加权调整后日均客户权益总额,是指对不同属性客户按不同权重综合计算的日均客户权益总额。个人客户、机构客户权重系数分别为0.5、1。该指标最大分值设为4分。

三,将资产管理业务投向期货市场情况纳入评价

新设“资产管理产品日均衍生品权益”指标,计算期货公司自主管理的资产管理产品从事期货、期权交易的保证金规模,该指标能够侧面反映期货资管利用期货工具进行资产配置或管理风险的情况,最大分值设为1分。

四,扣分项重组风险管理能力指标

“重组风险管理能力指标”在多条修改中都有体现。

结合期货公司业务实践及期货法规变化情况,修订后的《规定》第8条显示,期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标,按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价,体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。

将第十三条修改为:“期货公司的公司治理、内部控制资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的,每项扣0.5分。”

同时增加一款,作为第十三条第二款:“期货公司收到行政处罚事先告知书、因涉嫌违法违规被立案调查或者发生风险事件,造成严重影响,反映出公司在上述评价指标方面存在问题的,对照具体评价标准子以扣分。”

大健康企业当前如何做出正确的投资规划和战略选择?

专家免费咨询答疑

延伸阅读

细分市场研究 可行性研究 商业计划书 专项市场调研 兼并重组研究 IPO上市咨询 产业园区规划 十三五规划

中研网 中研网 发现资讯的价值 研究院 研究院 掌握产业最新情报        中研网是中国领先的综合经济门户,聚焦产业、科技、创新等研究领域,致力于为中高端人士提供最具权威性的产业资讯。每天对全球产业经济新闻进行及时追踪报道,并对热点行业专题探讨及深入评析。以独到的专业视角,全力打造中国权威的经济研究、决策支持平台! 广告、内容合作请点这里寻求合作

推荐阅读

22个城市呈现人口连续三年下降 “收缩型城市”首现

4月8日,国家发改委发布《2019年新型城镇化建设重点任务》,“收缩型城市”这个名词首次出现在我国官方文件当中。 ...

贾跃亭微博展示新车V9 乐视网最新公告

贾跃亭微博展示新车V9 乐视网最新公告 3月25日,贾跃亭创办的FF和朱骏旗下第九城联合宣布设立合资公司V...

ofo官方回应“被破产了”事件的传言 押金怎么办?

ofo官方回应“被破产了”事件的传言 押金怎么办? 4月3日消息,全国企业破产重整案件信息网信息显示,o...

与俄罗斯、比利时合作 扩大进口产品需求

李克强会见比利时首相米歇尔 当地时间4月9日上午,国务院总理李克强在布鲁塞尔埃...

降税更多企业和商品将降价 增值税率下调苹果应声降价

降税更多企业和商品将降价 增值税率下调苹果应声降价 3月5日,政府工作报告宣布深化增值税改革,今年将...

乐视网最新公告 所持股份减少9155万股的贾跃亭还有机会翻盘吗

乐视网最新公告 所持股份减少9155万股的贾跃亭还有机会翻盘吗 4月8日,乐视网再发布公告,提示其股票存...

猜您喜欢

【版权及免责声明】凡注明"转载来源"的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多的信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。中研网倡导尊重与保护知识产权,如发现本站文章存在内容、版权或其它问题,烦请联系。 联系方式:jsb@chinairn.com、0755-23619058,我们将及时沟通与处理。

中研普华集团联系方式广告服务版权声明诚聘英才企业客户意见反馈报告索引网站地图 Copyright © 1998-2020 ChinaIRN.COM All Rights Reserved.    版权所有 中国行业研究网(简称“中研网”)    粤ICP备18008601号

研究报告

中研网微信订阅号微信扫一扫