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广东冠东石化涉非法期货交易 冠东石化涉嫌四宗罪

中研普华财经(http://finance.chinairn.com)  日期:2016年7月28日 

广东冠东石化涉嫌非法期货交易 拿建行当幌子

7月27日,和讯网“金融3.15”曝光台接到候女士(化名)等20名投资者联名投诉称,他们身陷非法期货骗局,被广东冠东石化产品交易中心有限公司(下称广东冠东石化)及其007会员深圳承深宏业投资发展公司骗取资金近200万元,对方以建行资金托管为幌子诱其开户,涉嫌非法经营期货、金融诈骗、合同诈骗等罪名。

投资者身陷非法期货骗局

候女士称,6月中旬,广东冠东石化及其007会员单位、喊单老师肖德胜、助理彩霞、开户客服等五方被投诉方通过呱呱财经房间、QQ等平台对其进行诱导,自己未签任何书面合同协议下,汇款146000元参与广东冠东所谓的混芳现货投资。“该交易为T+0双向交易,当天可多次订货及回购操作,一天20小时连续集中交易,无实际交割交收金属或原油、混芳实物。”

“7月中旬发现自己上当受骗。”候女士对和讯网说,“在其交易体系内,没有实际商品的买方与卖方,价格分分秒秒在波动,没有实际履行交割。所谓的交易是在他们设定的封闭体系内的货币对赌,通过高昂的各种费用和不公平的对赌制度让受骗投资者亏损,受骗投资者的亏损即成为他们的纯利”。

北京寻真律师事务所王德怡律师对和讯网称,从事期货交易应有中国证监会经营许可,《期货交易管理条例》第十五条规定“未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或变相设立期货交易场所,经营期货交易业务”。

王德怡提醒道,广大投资者在进行该领域的投资时,应当注意对交易机制进行甄别,提高风险防范意识。那种以有老师指导为名、带客户赚钱的“现货投资”均是“现祸”,是针对投资者精心设置的陷阱。

当和讯网致电广东冠东石化进行求证时,对方表示,会帮助投资者协调此事,但并未拿出解决方案。“公司已拿到广东省政府批文,如果会员单位从事非法骗局,公司会对其进行处罚,但具体处罚措施不方便透露。”

据和讯网与相关人士了解,广东冠东石化人员口中的省级石化产品交易批文只能进行现货交易;而期货交易权只有王德怡律师解释的中国证监会的经营许可。

交易所涉嫌四宗罪

王德怡对和讯网分析,广东冠东石化及其会员单位涉嫌四宗罪:

首先,其在交易方式上是以标准化合约方式组织多客户集中交易,本质上是开展非法期货交易,而这些交易所会员单位没有取得期货交易资格,在刑事上涉嫌非法经营罪。

第二,在展业方式上,他们是虚构交易可以赚大钱的方式诱骗客户开户,利用没有资质的分析师给客户制造可以获得暴利的假像,其交易事实是虚构的,这种方式已符合诈骗罪的犯罪特征。“目前,在北京、河北、内蒙古等多地,均有以诈骗罪对该类交易定罪量刑的。”王德怡称。

第三,在行政上,这种交易违反了国家对期货、现货市场的管理制度,行政机关在调查核实后可以处以相应的行政处罚。

第四,在民事上,因为交易本质上是非法和无效的,基于无效合同的基本原理,组织非法交易的场所及会员单位应当连带返还从客户处骗取的全部本金。目前,北京、上海、陕西、江西、河南、四川、广西、浙江等多个地方的法院均作出了确认交易无效,判令返还客户投资款的实体判决。

现货投资为何“现祸”频发?

王德怡律师表示,非法期货市场之所以存在,是因为现阶段国内投资大环境不畅,渠道太有限。在证券市场上,由于长期实行审核制,导致大量公司在上市的途中等待,而投资者手中有大量资金却难以找到有效渠道。还有投资者自身不够成熟,不了解交易机制就贸然开户。

王德怡认为,现货投资骗局频发很多是监管部门失职甚至是包庇纵容导致的,他们为了地方上某些企业的非法利益,不惜践踏法律和国务院的禁止性规定。一些地方的仲裁机构甚至暗箱操作,基本上被地方交易场所操控。

此外,法院系统对投资者的保护力度十分脆弱,诉讼进程十分缓慢。一些非法现货交易所在制度设计时为投资者维权设置了重重障碍。例如:将公司总部设置在北上广等大城市,而注册在新(疆)西(藏)兰(州),增加投资者维权成本。

在非法现货领域,“法律不存在根本性的空白,但在执行层面上,违法犯罪者成本太低,投资者维权成本太高。”王德怡表示。

对于受害者如何维权,王德怡建议,及时依法理性维权,注意保存好交易规则、交易合同、交易记录、银行转账凭证等核心证据;在民事上,那些与业务员的通话录音和聊天记录并无证据价值,没有必要在这上面浪费时间和精力。

以下是侯女士投诉全文:

我是一名现货混芳的受害者。从发现被骗起开始了艰难的维权之路。 事情发生后我和广东冠东客服(18680136625)及007会员单位深圳承深宏业投资发展有限公司负责人“盛”(1350287XXXX联系后均得不到解决。经全国企业信息网(http://gsxt.saic.gov.cn/)查询,广东冠东及007会员经营范围无现货金属期货现货项,涉嫌非法经营期货/金融诈骗/合同诈骗/开设网络赌场等。

一、投诉事实: 本人于2016_6_3至2016_6_17间受广东冠东/007会员/肖德胜老师在呱呱房间带单及QQ上通知/其助理彩霞及广东冠东开户客服人员等人恶意诈骗诱导,未签任何书面正式合同协议下,于2016_6_3诱导本人通过建行623668416000142XXXX卡号,通过建行网银E商贸通服务向广东冠东账户入金146000元,入金当时资金即转入广东冠东在建行的开户账户名:本受害人,账号:4400147050305301XXXX,网点号:440470503, 参与广东冠东所谓的混芳现货投资,在广东冠东客户交易端软件 上进行所谓的现货交易投资。该交易为T+0双向交易,当天可多次订货及回购操作,一天20小时连续集中交易,无实际交割交收金属或原油、混芳实物。违背了2014年11月23日中国证监会各类交易场所清理整顿办公室处长胡经生讲话《大宗商品电子交易清理整顿的政策解读与案例分析》中对现货交易的基本特点描述:真正的现货市场不会有每秒钟变化的价格,应该是100的交割,可以协议转让,可以拍卖,不能以集中交易方式进行标准化合约交易,且需T+5交易。截止2016_06_17日,本人累计受骗损失金额为RMB5万元。经网站(http://user.qzone.qq.com/1984209003/blog/1415584114,见附件1)对类似交易的详解及寻求有经验人士的确认,可知广东冠东平台/007会员单位深圳承深宏业投资发展有限公司/007喊肖德胜老师/助手彩霞及/广东冠东开户客服研研等人员为利益共同体,平台设计一个封闭的电子交易系统,采用资金对赌方式,赚取投资者的手续费及头寸(头寸即为受骗投资者的损失),他们为分赃利益共同体,涉嫌犯罪共同体。平台设计一个未经相关部门核准的交易制度,通过双向高额交易手续费,递延费,仓息等高费率使被骗投资者处于不公平交易的弱势端,指导恶意刷单、恶意喊反单并加重仓位,很快达到爆仓,致受骗投资者巨额亏损, 赚取受骗投资者的头寸。如不打击,任其嚣张行骗,将有众多受骗群众家破人亡,望相关部门引起重视,跨部门联合执法清查,挽回受骗者损失,将犯罪嫌疑人绳之以法。

二.各被投诉人的违法事实如下:

1 广东冠东涉嫌犯罪事实:

1.广东冠东涉嫌非法经营期货。

其公然违反国发《2011》第38号文件《国务院关于清理整顿各类交易场所,切实防范金融风险的通知》、国办发《2012》第37号文件《国务院办公室关于清理整顿各类交易场所的实施意见》,和证监发《2013》74号文件《禁止以电子商务名义开展集中交易式标准化合约交易活动》等文件精神。除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约期货交易。

从形式上看,广东冠东“利用网络,在客户交易端软件进行交易交收订购回购行为”为标准化合约。

广东冠东“利用网络,在客户交易端软件进行交易交收订购回购行为”为公开方式集中交易,根据蓝海国际客户端登录页面,以及其官网上交易专区都可看出,据此确认,广东冠东通过客户端软件安排众多的买方,卖方集中在一起,通过连续竞价,集合竞价,电子撮合,匿名交易,做市商等集中交易方式进行交易,并为促成交易提供各种设施及便利安排。

从目的上看,广东冠东以标准化合约为交易对象,允许交易者对冲方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。 广东冠东“利用网络,在客户交易端软件进行交易交收订购回购”交易为符合《期货交易管理条例》第二条规定的“期货交易”

《期货交易管理条例》第十五条规定“未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或变相设立期货交易场所,经营期货交易业务。广东冠东未获得任何证监会批准经营期货业务的资格。

综上所述,广东冠东组织的“利用网络,在客户端软件进行交易交收订购回购”交易活动构成《期货交易管理条例》第十五条第一款所称的“以其它形式组织期货交易活动”。据此,其会员,代理商,加盟商,居间商等代理机构,同时构成《期货交易管理条例》第十五条第二款所称“擅自从事期货业务”。广东冠东及其007会员单位深圳承深宏业投资发展有限公司为非法擅自从事期货业务。《刑法》第22条指出,是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品,买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件,以及从事其他非法经营活动,扰乱市场秩序,情节严重的行为。 广东冠东及其007会员单位涉嫌构成非法经营罪。

2.广东冠东超范围经营

广东冠东在全国企业信息网(http://gsxt.gdgs.gov.cn/aiccips/GSpublicity/GSpublicityList.html?serviceentInfo_9Wm/8N9uMiZ+GfL+neDvRF0ybLrsxc+/LFjtVsEOU/JTAOYLpc4gxgb5a3wjX8k3_8VM5VRxoO+On+fJ0AHzg)上登记的注册号为:445281000043409,法人代表:李少战,地址:普宁市普宁商业街第44栋;经营范围为:销售:汽油,煤油,柴油,燃料油,润滑油,石油焦,甲醇,乙烯,MTBE(甲基叔丁基醚),液化气,沥青,塑料,LNG(液化天然气),重芳烃,混合芳烃,石油化工产品;电子商务平台服务。

依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动

据此确认,其无任何从事金属及期货现货的经营范围许可。

3.广东冠东隐瞒重要事项,涉嫌合同诈骗及金融诈骗。

粤商务建函【2014】47号文件,广东商务厅《关于同意设立广东冠东石化产品交易的复函》附件5。其中第三项明确指出不得以集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易,而广东冠东却从事期货交易行为。拿商务厅的批文挂羊头卖狗肉。

国办发《2012》37号文件《国务院办公厅清理整顿各类交易场所的实施意见》第四项第二条,第1点也指出:凡新设交易所的,除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应取得联席会议的书面反馈意见。

广东冠东与各大商业银行合作,其与中国建设银行(601939,股吧)的合作为通过建行“E商贸通”出入金。网上(http://www.cs.com.cn/yh/02/201109/t20110927_3072119.html)“E商贸通”的定义为,电子银行“企业级电子商务支付服务”系统,建行“E商贸通”产品是建设银行利用电子支付渠道,为大型商贸电子交易市场及其所属中小企业会员受骗投资者,提供电子商务资金结算、清算、托管以及信贷资金监管等综合性金融服务平台。从其定义可知无存管项,非第三方存管业务(此项有中国建行95533客服人员电话录音确认非第三方存管业务),如是第三方存管业务,建行与广东冠东合作签约时会盖中国建设银行股份有限公司第三方存管协议专用章。但广东冠东其开户客服人员也诱导是银行第三方资金存管。本人在通过建行E商贸通入金时,资金在建设银行账户上也确实没有停留过,入金操作后即刻转入广东冠东的写着本人名字的对公账户内(附件4银行出入金交易记录,试问即刻进入对方银行账号,银行是如何监管的?),此属于恶意欺骗诱导宣传,以国有银行资金存管安全可靠为棍子,诱导受骗投资者开户入市。《刑法》第三章第五节#金融诈骗罪#共包括8个具体金融诈骗犯罪,其中第192条集资诈骗罪及第193条贷款诈骗罪分别规定了“以非法占有为目的”为该两罪的构成要件。广东冠东以非法方式诱导并占有受骗投资者入金资金为目的,构成了第192/193条“以非法占有为目的”的构成要件,涉嫌金融诈骗罪。

4.广东冠东涉嫌开设网络赌场。《刑法修正案六》第十八条规定,将刑法第三百零三条修改为:“以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。”“开设赌场的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。”广东冠东的现货交易实际是在封闭系统内的资金对赌(参考http://user.qzone.qq.com/1984209003/blog/1415584114对现货交易实际的描述),广东冠东从中获取交易佣金/头寸/延期费/仓息/递延费等交易费用,涉嫌从事网络赌场,非法获利丰厚,情节极其严重。

2.广东冠东007会员单位深圳市承深宏业投资发展有限公司的涉嫌非法行为事实如下:

1.深圳承深宏业发展有限公司是广东冠东007会员,上述已确认其涉嫌构成《期货交易管理条例》第十五条第二款所称“擅自从事期货业务”及非法经营罪。

2.深圳市承深宏业投资发展有限公司。其在全国企业信息网http://www.szcredit.com.cn/web/GSZJGSPT/QyxyDetail.aspx?rid007d34fc2f8c438e8a4d58875cdccfbf)注册号为:440301103367459,法人代表:黄升明,经营范围为:投资兴办实业(具体项目另行申报);金属制品、钻石饰品、工艺品、化工产品(不含易燃易爆化学危险品)、黄金制品、白银制品、铂金制品的批发;收藏品(古董、文物及国家法律、行政法规明令禁止经营的物品除外)的批发;投资管理、企业管理咨询、投资咨询、信息咨询(不含人才中介、证券、保险、基金、金融业务及其他限制类、禁止类项目);金属及金属矿、非金属矿及制品的(不含煤矿,钨、锡、锑矿及专营、专控、专卖商品)批发;燃料油销售(不含成品油);贸易代理(不含拍卖及其他限制项目);国内贸易,从事货物及技术的进出口业务。(企业经营涉及前置性行政许可的,须取得前置性行政许可文件后方可经营)^无期货、现货,金属能源等项目。但深圳承深擅自经营期货。

3.深圳承深宏业投资发展公司在网络上安排的喊单老师肖德胜无任何从业资格证。

综上所述,本人受骗所从事的原油现货投资,实际为广东冠东及其会员007会员,及喊单老师肖德胜,及助理彩霞/以及广东冠东开户客服合计5被投诉人精心设计的非法期货骗局,在其交易体系内,没有实际商品的买方与卖方,价格分分秒秒在波动,没有实际履行交割。所谓的交易是在他们设定的封闭体系内的货币对赌,通过高昂的各种费用和不公平的对赌制度让受骗投资者亏损。骗局的出发点受骗投资者的亏损即成为他们的纯利.

该5投诉人已经涉嫌构成非法经营期货罪,金融诈骗罪,合同诈骗罪,开设网络赌场罪等,因其违法行为造成本人重大财产损失及严重心理压力,产生心理抑郁症状,身心健康受到严重破坏,造成家庭矛盾升级。

希望通过金融曝光台能够通过曝光引起各部门关注,并希望相关部门责令其停止期货交易,不要让更多人的因为广东冠东及期会员单位所从事的期货所害,家破人亡。

也希望通过曝光台能够通过相关部门责令广东冠东及007会员单位深圳承深宏业投资发展公司

1. 退回本人受骗损失RMB 5万元

2. 承担本人因被投诉人违法行为造成的精神损失及向各级部门走访投诉所产生差旅费合计RMB 5000元;

来源:和讯网





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